中国证券业协会从业人员查询入口

(#｀′)凸

中证协员工查询门户钛媒体App 6月19日报道，据市场消息，日本证券业协会将于11月实施新规定，禁止员工在跳槽时带走客户信息，违规者将被取消会员资格。

ˇ△ˇ

中国证券业协会从业人员询问北京商报（记者李海源）3月18日，湖南证监局发文称，经调查发现，湖南爱盈证券投资咨询有限公司长沙分公司有限公司（以下简称“长沙分公司”）合规管理和内部控制不到位，问题未及时整改；未在中国证券业协会注册的证券从业人员以分支机构其他从业人员名义进行经营活动；部分个人未在中信建投证券登记。

《关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定》。经查，湖南爱盈证券投资咨询有限公司（以下简称爱盈投资咨询）长沙分公司存在合规管理和内控不到位，问题未及时整改等违规行为；而且没有在中国证券业协会注册，证券从业人员要分！

钛媒体App 9月5日报道，证券行业在经历了上半年员工净流出之后，目前又恢复了员工净流入的走势。中国证券业协会整理的数据显示，截至今年9月4日，证券行业从业人员总数为35.45万人，年内净流入超过200人。技术行业有专业性，券商业务转型的加速促使从业者布局发生变化，这一点将在后面讨论。

记者7月21日从中国证券业协会获悉，协会结合建设新要求，对2020年发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》号文进行了修订完善，进一步明确了证券经营机构诚信及内控管理方面的薄弱环节。干净的文化。完善内控机制，健全相关制度，增强诚信体系执行力。中国证券业协会表示。

26日，深圳证监局网站公布处罚信息。兴业证券深圳分公司工作人员叶伟被出具警告信。记者就此事联系兴业证券董事会秘书室，工作人员称“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单中没有姓叶伟的人。”据中国证券业协会员工基本信息披露名单显示，兴业证券不存在子公司这一情况。

∪＾∪

记者4月14日从中国证券业协会官网获悉，为进一步强化从业人员道德规范，规范行业机构和从业人员行为，防范拜金主义、享乐主义、个人主义等不正之风，中国证券业协会依托证券行业文化建设专业委员会研究起草了《树立证券行业荣辱观的倡议书》号文件并向行业发布。该提案从法律合规性开始，我将继续下去。

湖南爱盈证券投资咨询有限公司（以下简称“爱盈证券投资咨询”）存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；员工股票买卖核查不到位；信息技术管理不完善；且无证券从业资格的人员冒用其他从业人员名义从事业务；未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的个人为客户提供投资建议；我会继续说这是误导。

＋△＋

未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，通过新浪微博、微信等媒体为投资者提供市场分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，直接或者间接获取不正当经济利益。对此，长沙分公司合规管控不足，对员工职业行为监管不到位，未能及时核查。

●▂●

不具备证券从业资格的人员冒用其他员工名义进行经营活动；未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的个人为客户提供投资建议；误导性营销和宣传；服务跟踪记录不完整；信息披露和风险提示不够到位；网络直播管理不规范。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资咨询业务等》